北京监管局:对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施

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  每经AI快讯,证监会北京监管局发布公告,经查,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向监管局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京监管局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。(证券时报)

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